اليوم الأول: مقدمة في الامتثال القانوني والتنظيمي

الأهداف:

1. تعريف المشاركين بمفهوم الامتثال القانوني والتنظيمي وأهميته.
2. استعراض الأطر القانونية والتنظيمية المختلفة التي تحكم الامتثال.
3. فهم العلاقة بين الامتثال وحماية المؤسسات من المخاطر.

المحاور:

• مفهوم الامتثال القانوني والتنظيمي
  • تعريف الامتثال وأهدافه.
  • الفرق بين الامتثال القانوني والامتثال التنظيمي.
  • أهمية الامتثال في الحفاظ على سمعة المؤسسة وضمان استدامتها.
• الأطر القانونية والتنظيمية للامتثال
  • الأطر القانونية المحلية والدولية (مثل قوانين مكافحة الفساد، حماية البيانات، الامتثال البيئي).
  • المعايير الدولية التي تحكم الامتثال مثل معايير ISO (مثل ISO 19600).
• المخاطر المرتبطة بعدم الامتثال
  • المخاطر القانونية والمالية المترتبة على عدم الامتثال.
  • أمثلة عملية على تأثير عدم الامتثال على المؤسسات.

اليوم الثاني: المعايير والإجراءات لضمان الامتثال الفعّال

الأهداف:

1. التعرف على المعايير الدولية والمحلية لضمان الامتثال.
2. تعلم كيفية تصميم وتنفيذ إجراءات الامتثال داخل المؤسسة.
3. استعراض كيفية تطبيق الإجراءات لضمان التوافق مع القوانين والتنظيمات.

المحاور:

• المعايير الدولية والمحلية للامتثال
  • شرح معايير الامتثال مثل ISO 19600 (إدارة الامتثال)، ISO 37001 (نظام إدارة مكافحة الرشوة).
  • المعايير المحلية الخاصة بالامتثال (حسب التشريعات المحلية).
• تصميم وتنفيذ إجراءات الامتثال
  • كيفية تصميم خطة امتثال فعّالة.
  • إجراءات الفحص والتدقيق لضمان الامتثال.
  • تدريب الموظفين على مفاهيم الامتثال وتنفيذ السياسات.
• التقنيات المستخدمة في الامتثال
  • استخدام التقنيات الحديثة مثل البرمجيات والأدوات التكنولوجية لمراقبة الامتثال.

اليوم الثالث: تقييم الامتثال وإدارة المخاطر المرتبطة بعدم الامتثال

الأهداف:

1. تعلم كيفية تقييم فعالية إجراءات الامتثال داخل المؤسسة.
2. استعراض كيفية إدارة المخاطر المرتبطة بعدم الامتثال.
3. فهم دور الرقابة الداخلية والتدقيق لضمان الامتثال المستمر.

المحاور:

• تقييم فعالية الامتثال
  • كيفية قياس فعالية سياسات وإجراءات الامتثال.
  • أدوات قياس الامتثال مثل التدقيق الداخلي والمراجعات القانونية.
• إدارة المخاطر المرتبطة بعدم الامتثال
  • تحديد المخاطر المحتملة المرتبطة بعدم الامتثال.
  • كيفية وضع استراتيجيات لتخفيف المخاطر وحمايتها.
• دور الرقابة الداخلية والتدقيق في ضمان الامتثال
  • أهمية الرقابة الداخلية في ضمان الالتزام بالمعايير القانونية والتنظيمية.
  • دور التدقيق الداخلي في اكتشاف ومراجعة مخالفات الامتثال.